🏢 一、项目决策与商务层 定方向·定合同·定结算
| 沟通对象 | 沟通目的 | 获取关键信息 | 优先级/核查要点 |
|---|---|---|---|
| 公司法定代表人/实际控制人 | 明确诉讼目标（回款/施压/和解/打到底）；了解项目承接背景、挂靠/转包真相 | 项目的商业逻辑、调解意愿、资金压力、与发包人真实关系、是否接受分期 | 🔴 高优先级 决定诉讼策略基调 |
| 公司总经理/分管副总 | 了解内部决策机制、授权边界、历史类似案件处理方式 | 付款审批权限、对外签约流程、历史纠纷处理偏好、重大风险容忍度 | 🔴 高 影响调解方案设计 |
| 经营部/市场部负责人 | 还原项目承接过程、招投标情况、合同谈判背景 | 是否先施工后招标、围标串标痕迹、挂靠费/管理费约定、投标文件 | 🟡 中高 合同效力关键证人 |
| 成本合约部负责人 | 锁定合同版本、结算依据、签证流程、审计条款 | 合同版本差异、结算资料报送清单、审计进度、对方提出的扣减项、计价依据 | 🔴 高 核心结算事实来源 |
🏗️ 二、现场施工与技术层 还原履约·锁定工程量
| 沟通对象 | 沟通目的 | 获取关键信息 | 优先级/核查要点 |
|---|---|---|---|
| 项目经理（在任/离任） | 还原施工全过程、停工原因、甲方指令、现场签证、质量争议 | 开工/停工/复工具体时间、甲方口头指令、现场签证形成过程、签字权限、会议纪要背景 | 🔴 最高 现场事实总闸 |
| 生产经理/施工员 | 获取施工日志、班组安排、材料进场、机械台班记录 | 每日施工内容、停工待料天数、返工记录、现场照片对应时间点、劳务人员出勤 | 🟡 中高 工期/窝工证据基础 |
| 技术负责人/总工 | 梳理图纸变更、技术核定、隐蔽工程验收、质量技术归因 | 设计变更来源、隐蔽工程验收记录、质量缺陷技术原因、是否按图施工争议 | 🟡 中高 质量责任/设计责任关键 |
| 资料员 | 收集全部过程文件：联系单、签证单、会议纪要、验收记录、函件 | 文件形成时间、签收记录、送达凭证、原件存放位置、缺失文件清单 | 🔴 高 证据链完整性保障 |
| 安全员 | 了解安全事故、停工整改、行政处罚情况 | 事故经过、责任认定、罚款金额、整改通知、安监站介入记录 | 🟡 中 安全事故责任风险 |
💰 三、财务与资金层 锁定付款·资金流向·抵扣
| 沟通对象 | 沟通目的 | 获取关键信息 | 优先级/核查要点 |
|---|---|---|---|
| 财务总监/财务经理 | 梳理全部付款流水、代付款、以房抵债、承兑汇票、保理融资 | 已付款总额、付款对象、付款依据（合同/委托书）、代付款授权链条、抵房协议 | 🔴 高 已付款金额认定核心 |
| 出纳/会计 | 获取银行流水、转账凭证、收据、发票、承兑汇票复印件 | 付款时间、付款账户、收款账户、摘要备注、是否开具发票、承兑汇票背书 | 🔴 高 付款证据固定 |
| 成本会计/核算员 | 核对已付工程款与已完产值的匹配度、成本归集 | 进度款申请与实际付款差额、应扣项（水电费、罚款、代付材料款）、内部成本台账 | 🟡 中高 结算争议交叉验证 |
⚖️ 四、法务与风控层 诉讼历史·程序衔接·执行线索
| 沟通对象 | 沟通目的 | 获取关键信息 | 优先级/核查要点 |
|---|---|---|---|
| 法务总监/法务专员 | 了解既往诉讼/仲裁情况、执行进展、保全状态、裁判文书 | 前案案号、仲裁裁决、不予执行裁定、保全查封财产线索、执行进展、时效中断证据 | 🔴 高 程序入口及风险预警 |
| 外聘法律服务人员（如有） | 承接前案材料、了解已采取的诉讼策略、证据组织思路 | 前案证据清单、代理词、质证意见、法院/仲裁庭关注焦点、鉴定意见 | 🔴 高 避免重复劳动及证据脱节 |
| 风控/审计部门 | 获取内部审计报告、风险排查记录、合规意见 | 内部对合同效力、结算依据、质量责任的判断结论、风险敞口评估 | 🟡 中 企业内控视角补充 |
🧾 五、外部第三方机构 客观证据·专业意见
| 沟通对象 | 沟通目的 | 获取关键信息 | 优先级/核查要点 |
|---|---|---|---|
| 监理单位/总监理工程师 | 获取监理日志、监理例会纪要、质量验收记录、停工通知 | 现场事实的第三方记录、对工期/质量/签证的客观评价、监理签认权限 | 🔴 高 中立第三方证据 |
| 造价咨询单位/审计机构 | 了解审计过程、审计依据、争议项、审计报告形成背景 | 审计报告的编制基础、扣减项目及理由、未确认的签证、结算分歧点 | 🔴 高 结算依据关键 |
| 鉴定机构/鉴定人 | 在诉讼中沟通鉴定事项、范围、送鉴材料、鉴定进展 | 鉴定机构对争议项的初步判断、需要补充的材料、鉴定费预估、鉴定人出庭准备 | 🟡 中高 鉴定程序推进 |
| 设计单位/勘察单位 | 核实设计变更来源、设计缺陷、勘察报告是否完整 | 设计错误是否导致返工、勘察资料缺失、图纸版本争议、设计交底记录 | 🟡 中 设计责任/地基基础责任 |
| 政府主管部门（住建局/质监站/人社局） | 调取备案合同、施工许可、竣工验收备案、农民工工资保证金记录 | 行政备案文件、行政处罚记录、农民工工资支付监管记录、质监站验收意见 | 🟡 中 行政监管类证据 |
🔗 六、其他关联方 末端证据·风险外溢
| 沟通对象 | 沟通目的 | 获取关键信息 | 优先级/核查要点 |
|---|---|---|---|
| 分包单位负责人/实际施工人 | 了解分包工程范围、分包合同、分包付款、质量责任 | 分包合同、分包结算、分包欠款、是否存在转包/挂靠、内部管理费约定 | 🔴 高 实际施工人制度适用前提 |
| 劳务班组/班组长 | 获取劳务合同、工资支付记录、停工待料情况 | 工人工资是否拖欠、停工期间工人留守天数、班组退场时间、劳务费结算争议 | 🟡 中高 窝工损失/劳务纠纷风险 |
| 材料供应商 | 获取供货合同、送货单、对账单、欠款确认 | 材料供应是否中断、是否因甲供材迟延导致停工、供应商欠款是否引发诉讼 | 🟡 中 甲供材责任/停工原因 |
| 项目公司股东/关联公司负责人 | 了解项目公司资本实缴、股权结构、关联交易、人格混同可能 | 项目公司是否空壳、是否存在抽逃出资、关联方资金占用、股东偿债能力 | 🔴 高 执行阶段穿透责任依据 |
📌 沟通实务要点：
- 分层沟通，先抓关键人：项目经理、成本合约负责人、财务负责人是三大核心，优先深度访谈。
- 按证据目的沟通：每次沟通围绕“这份材料证明什么、还缺什么、谁能补强、原件在哪里”展开，形成《沟通纪要》并尽量由沟通对象确认。
- 区分“知情人”与“有权人”：项目经理知道事实，但未必有权确认结算；财务知道付款，但未必了解付款背景，需分别核实。
- 及时固定证据：对口头陈述的重要事实，及时通过邮件、微信记录、会议纪要、签字确认或补充函件固定，避免事后否认。
- 预判对方联系路径：代理被告或被申请人时，要预判相对方可能联系哪些人，提前做好风险提示、内部口径统一和证据保全。
- 风险穿透意识：对于项目公司空壳化、关联公司混同、优先权期限、挂靠责任等，必须追问至决策层和资金链末端。
✅ 本清单覆盖决策层、施工技术层、财务层、法务层、第三方、末端关联方六大维度，办案时可逐项核对沟通完成度，确保信息无损耗、风险可识别。