建工案件六角色接案问诊表
围绕决策层、项目经理、成本合约、财务、合规风控、现场技术/资料六类信息源，建立“独立访谈—交叉印证—风险清单—证据闭环”的接案核验框架。
温曌民出品
法律职业资格证：A20253702832143
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使用提示：本表不是单纯“问问题”，而是把每个回答都对应到证明目的、证据来源和交叉核验路径。实际使用时建议逐项形成访谈纪要、证据目录和待核实风险清单。
| 诉讼目标 | 您希望本案达到什么结果？尽快回款/施压和解/诉讼到底？可接受的让步幅度？ | 回款优先级、调解底线、可接受分期/抵房意愿 | 与项目经理对“实际施工情况”是否一致；与财务对“现金流缺口”是否匹配 |
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| 项目承接背景 | 项目如何获取？是否招投标？是否存在挂靠/转包？ | 承接方式、挂靠费/管理费约定、内部协议 | 与经营部核对投标文件；与项目经理核对实际施工主体 |
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| 与发包人关系 | 是否有长期合作？其他未结项目？ | 历史合作、其他债权债务、关联项目 | 与财务核对其他项目付款；与合规风控核对历史诉讼 |
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| 资金链状况 | 公司现金流能否支持诉讼周期？接受分期/以房抵债？ | 资金缺口、可接受付款周期 | 与财务核对银行流水、应收账款 |
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| 风险容忍度 | 是否接受鉴定/保全/仲裁？诉讼费用预算？ | 诉讼成本预算、风险偏好 | 与合规风控核对历史诉讼投入、与财务核对费用预算 |
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| 项目概况 | 项目名称/地点/合同金额/合同工期/实际开竣工时间 | 基础信息、合同版本、节点日期 | 与合同文本、施工许可证、开工报告核对 |
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| 施工全过程 | 按时间线描述从进场至今关键事件（停工、复工、验收、交付） | 关键节点、里程碑事件 | 与施工日志、监理例会纪要、验收记录核对 |
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| 停工/窝工 | 是否停工？原因（甲方/政府/天气/其他）？停工天数及损失？ | 停工原因、停工天数、窝工损失 | 与停工报告、工程联系单、监理签认、政府通知核对 |
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| 甲方指令/签证 | 发包人是否有口头/书面变更？签证单是否齐全？谁签字？未确认签证金额？ | 指令内容、签证数量、签认主体 | 与资料员核对原件；与成本合约核对是否进入结算 |
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| 质量争议 | 是否存在质量缺陷？是否已通知维修？整改情况？ | 质量部位、维修通知、第三方维修 | 与监理记录、维修通知函、现场照片核对 |
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| 甲供材/图纸条件 | 发包人是否及时提供图纸、材料、施工场地？ | 甲供材迟延、图纸变更、场地交付 | 与材料员、技术负责人核对，与会议纪要印证 |
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| 合同版本 | 存在几份合同？备案合同与实际履行合同是否一致？ | 合同文本、补充协议、备忘录 | 与合规风控核对效力；与项目经理核对实际履行 |
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| 结算依据 | 计价方式（固定总价/固定单价/可调价）？结算条款？ | 计价模式、结算程序、审计条款 | 与合同、财务已付款、项目经理履约方式核对 |
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| 结算资料报送 | 是否提交完整结算资料？签收记录？对方催补资料函？ | 送审清单、回执、催补函 | 与资料员核对报送清单；与发包人函件核对 |
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| 签证/变更流程 | 签证权限？需哪一级签字/盖章？未确认签证原因？ | 权限规则、未确认签证明细 | 与项目经理、资料员核对原件是否符合权限 |
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| 审计情况 | 是否经审计？审计结果？争议项及扣减理由？ | 审计报告、扣减项、审计单位 | 与财务已付款、项目经理现场事实核对争议项 |
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| 扣减项 | 发包人提出哪些扣减（水电费/罚款/维修/代付款）？依据？ | 扣减项目、金额、依据文件 | 与财务扣减记录、项目经理现场事实核对 |
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| 已付款总额 | 累计已付工程款金额？付款时间及对象？ | 已付款明细、付款对象 | 与银行流水、转账凭证逐笔核对 |
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| 付款对象/授权 | 是否付给合同相对方？有无委托付款/向第三人付款？ | 收款账户、授权委托书 | 与合同相对方、授权文件、项目经理确认 |
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| 代付款/垫付款 | 代付工资/材料/水电费？金额及依据？ | 代付明细、委托书、凭证 | 与项目经理核对真实性；与资料员核对凭证 |
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| 承兑汇票/保理 | 是否使用汇票/保理支付？背书情况？ | 票据金额、到期日、背书记录 | 与银行流水、票据复印件核对 |
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| 以房抵债 | 是否存在以房抵债？房源、金额、是否过户/交付？ | 抵债协议、房号、面积、折价、过户状态 | 与项目经理核对交付；与合规风控核对协议效力 |
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| 发票情况 | 已开票金额？未开票金额？是否影响付款？ | 开票记录、未开票金额、税率 | 与税务申报、发包人付款函件核对 |
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| 诉讼/仲裁历史 | 本项目是否已有诉讼/仲裁？案号、结果？ | 裁判文书、仲裁裁决、执行情况 | 与裁判文书网、法院档案、仲裁委核对 |
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| 仲裁裁决执行 | 裁决是否已申请执行？是否被撤销/不予执行？ | 执行立案、不予执行裁定 | 与执行法院、仲裁委核对程序状态 |
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| 财产保全 | 是否保全？查封了哪些财产？保全期限？ | 保全裁定、查封清单、保全到期日 | 与法院保全裁定、执行局、财务资产台账核对 |
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| 优先受偿权 | 是否主张过优先权？应付款时间？18个月期限？ | 应付款时间、主张方式、主张时间 | 与项目经理核对交付时间；与合同核对应付款节点 |
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| 诉讼时效 | 是否存在催款函/对账单/部分付款？中断证据是否完整？ | 催款函、回函、对账单、付款记录 | 与财务付款记录、项目经理函件核对时效中断链 |
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| 发票/税金争议 | 发包人是否以未开票为由拒付？相关函件？ | 开票义务、拒付函件 | 与财务开票记录、发包人函件核对 |
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| 图纸版本 | 施工图/竣工图是否齐全？设计变更记录？ | 图纸版本、变更单、会审纪要 | 与设计单位、监理核对图纸版本及变更 |
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| 隐蔽工程 | 隐蔽工程是否验收？记录及影像是否完整？ | 隐蔽验收记录、影像资料、监理签认 | 与监理记录、现场照片、施工日志核对 |
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| 验收记录 | 分部分项/竣工验收记录？签字是否齐全？ | 验收报告、验收意见、签字页 | 与质监站、监理、五方验收记录核对 |
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| 过程文件完整性 | 联系单/签证单/会议纪要/函件归档情况？原件/复印件？ | 文件清单、签收记录、送达凭证 | 与项目经理、成本合约核对文件清单及签收 |
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| 影像资料 | 现场照片/视频是否标注时间、位置？ | 照片/视频、航拍、现场勘验记录 | 与施工日志、监理记录比对时间点 |
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| 核对项 | 信息来源A | 信息来源B | 核对方法 | 风险信号 |
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| 项目承接方式 | 法定代表人 | 经营部/项目经理 | 比对投标文件、进场时间、签约顺序 | 先施工后招标、挂靠嫌疑 |
| 合同版本 | 成本合约 | 合规风控/项目经理 | 比对备案合同与实际履行合同、补充协议 | 黑白合同、实质性内容变更 |
| 已付款总额 | 财务 | 银行流水/项目经理 | 逐笔核对流水、凭证、付款对象 | 付款对象非合同相对方、用途不明 |
| 停工原因/责任 | 项目经理 | 监理日志/联系单 | 比对停工报告、监理签认、政府通知 | 停工责任归属争议、证据缺失 |
| 签证确认/结算 | 项目经理/资料员 | 成本合约 | 比对签证原件与结算清单、签收记录 | 签证未进入结算、签认权限不足 |
| 结算资料完整性 | 成本合约 | 资料员/发包人回函 | 比对报送清单、签收回执、催补资料函 | 资料不完整、未有效送达 |
| 优先受偿权期限 | 合规风控 | 项目经理/合同 | 比对交付时间、应付款节点、主张记录 | 优先权即将过期或已过期 |
| 诉讼时效中断 | 合规风控 | 财务/项目经理 | 比对催款函、回函、对账单、付款记录 | 时效中断证据链断裂 |
| 以房抵债履行 | 财务/合规风控 | 项目经理 | 比对抵债协议、钥匙交付、过户情况 | 抵债资产不明确、未交付 |
| 质量责任归属 | 项目经理/技术 | 监理记录/维修函件 | 比对整改通知、维修通知、第三方修复记录 | 质量抗辩与反诉风险 |
📌 操作指引：如何印证与“对账”
- 角色独立访谈：先分别采集，避免相互影响，获取原始信息。
- 信息台账化：将各角色提供的信息录入统一台账，标注来源和采集时间。
- 逐项交叉核对：按照上表逐项比对，发现矛盾时要求补充证据（原件/书面确认）或二次访谈。
- 矛盾清单管理：无法核对一致的事项单独列为《待核实风险清单》，向客户提示风险。
- 证据闭环要求：关键事实（已付款、签证、结算书、催款函）必须提供可验证的原件/复印件/系统记录，确保“说得出、拿得出、对得上”。
- 时效与优先权专项复核：合规风控与项目经理、财务共同锁定应付款时间、交付节点、中断证据，避免权利灭失。